3 环境审核要求

环境审核应针对明确界定（dìng）并以文件支持的（de）主题事项，应确定主题（tí）事项的责任方并（bìng）载入（rù）文件。

开始审核的前提条件是（shì），在与委托方的磋商后，审核（hé）组长认为：

--具备了关于审（shěn）核主题事项（xiàng）的充足适用的信息资（zī）料；

--具备了开展审核活动所需的充足资源；

--能（néng）取得受（shòu）审核（hé）方的充分合作。

4 通（tōng）用原则

4.1 目的和（hé）范围（wéi）

审核（hé）应建立（lì）在（zài）委托方所规定的（de）审核目的的基础上。审核范（fàn）围是（shì）根据满足（zú）审（shěn）核目的的需要，通过审核（hé）组长（zhǎng）与委托（tuō）方的磋商决（jué）定的。审核范围规（guī）定了审核的内容和区域（yù）。

应在（zài）审核（hé）开始前将审核目的与范（fàn）围通报受审核方。

4.2 客观性，独立性与能力

为了确保审核（hé）过程及（jí）其发（fā）现与结论的客观性，审核组成员应独立（lì）于他们所审核的（de）活动。他们在审核全过程中，应当保持（chí）客观，不（bú）存偏见（jiàn），无利害关系。

审核活（huó）动是由内部（bù）还是（shì）外部人（rén）员承担，由委托方决定（dìng）。从组织内部（bù）选择（zé）的审核（hé）组成员不应与受（shòu）审核（hé）主题（tí）事项的直接（jiē）责任人（rén）员有责任关（guān）系。

审核组（zǔ）成员（yuán）应具备从事审核（hé）工作所需的知识（shí）、技（jì）能与经验。

4.3 职业诫律

审核员在从事环境审（shěn）核的过程中，应恪守＂认真、勤勉（miǎn）、娴熟、明断＂的诫律。

审核组（zǔ）与委托方之间应做到保（bǎo）守机密和充分信赖（lài）。除非出于法律要（yào）求，没有委托方（fāng）的许可（必（bì）要时包括受（shòu）审核（hé）方的许（xǔ）可（kě）），审核组（zǔ）成（chéng）员不得将审核中得到的信（xìn）息（xī）或文件，以及终审（shěn）核报告，泄漏给任何第（dì）三方。

审（shěn）核员应遵循质量保证程序。

4.4 系统化（huà）的程序

环（huán）境（jìng）审核应根据本（běn）章提（tí）供的（de）通用原则和针对相（xiàng）应类（lèi）型（xíng）环（huán）境审核的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施环境管理体系审核的（de）指南（nán）。

为了加强一（yī）致性（xìng）和（hé）可靠性（xìng），环境审核应根据一（yī）套确切规定并以文件（jiàn）支持的方法和（hé）系统化（huà）程序予（yǔ）以实施。任何类型的环境审核，都应采用一（yī）致的（de）方法与程（chéng）序（xù）。除非出于审核中（zhōng）个别（bié）特性的特殊需要，方可出现与其他类型审（shěn）核程序的差别。

4.5 审核准则，证据和发现

环境审核（hé）的一个早期的基（jī）本步（bù）骤是确定审核准则。首先（xiān），这些具有适当详尽程度的准则（zé）须取得审核组长和委托方的共同认可，然后（hòu）提交（jiāo）受审核方。

应收集、分析（xī）、说明并（bìng）记（jì）录所（suǒ）需信息，为审查和评价过程提（tí）供审核证据，以判定是否符合（hé）审（shěn）核准则。

审核（hé）证据的质量和数量应达到这（zhè）样（yàng）的水平。即（jí）由称职的环境审核员参照（zhào）同一审核准则，独立地（dì）对同样的审核证（zhèng）据（jù）进（jìn）行评价，能取（qǔ）得相似（sì）的审核发现。

4.6 审核（hé）发现（xiàn）与结论的（de）可靠性

对（duì）环境审核过程的安排，应做到使审核所发现与结论（lùn）的可靠性达到委托方和审核员所期望的（de）可信程度（dù）。

由（yóu）于环境（jìng）审核在一（yī）定程（chéng）度上要受到时间和资源的限制，审（shěn）核中（zhōng）收集到（dào）的审核证据不可避免（miǎn）地只（zhī）是可得信息的样本，因（yīn）而所有类（lèi）型的环境审核中（zhōng）都必（bì）然地具有不确定性因素。对此应提请环境审核结果的所有（yǒu）使用者（zhě）注意。

环境审核员在审核过程中应考虑到所收（shōu）集的审（shěn）核证（zhèng）据的局限性，认识到审核（hé）发现和审核结（jié）论的不确定（dìng）性，并在对审核进（jìn）行（háng）计划和实施时对这些因（yīn）素予以考虑。

环境审（shěn）核（hé）员（yuán）应努力获取（qǔ）充足的审核（hé）证据，使可能影（yǐng）响任何审（shěn）核结（jié）论的个别重要审核发现和（hé）次要审核发现的（de）集合都能得到考虑。

4.7 审核报告

应以（yǐ）书面报告的（de）形式将审（shěn）核发（fā）现（和）或其（qí）概要报送委（wěi）托方。如无委托（tuō）方（fāng）的特别（bié）禁止，受（shòu）审核方也应得到一份审核（hé）报告的副本。

审核（hé）报（bào）告中（zhōng）可包括（但不仅（jǐn）限于）下列有（yǒu）关审核（hé）的信息：

(a) 受审核方和委托方的名称（chēng）；

(b) 商定（dìng）的审核目的和范围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核持续的时（shí）间和进行审核的日期；

(e) 审核组成（chéng）员（yuán）名单；

(f) 参与审核的（de）受（shòu）审核（hé）方代表名单（dān）；

(g) 对报告内容（róng）保密性质的声明；

(h) 审核报告分发单位名单；

(i) 关于（yú）审核过程（chéng）的简要说明，包括所遇到的障碍（ài）；

(j) 审（shěn）核结论。

审核报（bào）告中应（yīng）包含以（yǐ）上哪些内容，还须增加何种内容，由审核组长与（yǔ）委（wěi）托方共同商定。

注（zhù）：决定对审（shěn）核发现应采取（qǔ）的纠正措施通（tōng）常是委托方或受（shòu）审核方的责任，但如与（yǔ）委托方（fāng）有协议（yì）在先，审核（hé）员（yuán）可就（jiù）此提出建议。

附录A

（提示的（de）附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境（jìng）管理（lǐ）体系 规范（fàn）及使用指（zhǐ）南 
GB/T 24011－1996 环（huán）境审核指南 审（shěn）核程序 环境管（guǎn）理（lǐ）体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审核员资格（gé）要求 
ISO 14050, 环境（jìng）管理（lǐ）──术（shù）语与定义（yì）