3 环境审核要（yào）求

环（huán）境审核应针对明（míng）确界（jiè）定并以文件支持的主题事项，应确（què）定主题事项（xiàng）的责（zé）任方并载入文件。

开始（shǐ）审核的前提条件是，在与委托方（fāng）的磋商后，审（shěn）核组长认为：

--具备了关于审核主题（tí）事（shì）项的充足适（shì）用（yòng）的信息资（zī）料；

--具备了开展审核（hé）活动所需的充足资源；

--能取得受（shòu）审核方的充分合作。

4 通用原则（zé）

4.1 目的和范围

审核应建立在委托方所规定（dìng）的审核目（mù）的的基础上。审核范围是根据满足审核目（mù）的的需要，通过审核组长与委托方的磋商决定的。审核范围规定了审核的内容和区域。

应在审核开始前将审核目（mù）的与（yǔ）范围通报受审（shěn）核方。

4.2 客观（guān）性，独（dú）立性与能力

为了确保审核过程及其发现与（yǔ）结论（lùn）的客观性，审（shěn）核组（zǔ）成员应独立于他们所审核的活动（dòng）。他（tā）们在审核（hé）全过程中，应当保持客观，不存（cún）偏见，无利害（hài）关系。

审核活动是由内部还（hái）是外部人（rén）员（yuán）承担（dān），由委托（tuō）方决定。从组织（zhī）内部选（xuǎn）择的审核组成员不应与（yǔ）受审核主题事项的直接责任（rèn）人员有责任（rèn）关（guān）系（xì）。

审核组成员应具备从事审（shěn）核工作所需（xū）的知识、技（jì）能与经验。

4.3 职业诫律

审（shěn）核（hé）员在从事环（huán）境审核的过程中，应恪守（shǒu）＂认真、勤勉、娴熟、明断＂的诫（jiè）律。

审核组与（yǔ）委（wěi）托方之间应做到（dào）保（bǎo）守机密和充分信赖。除非（fēi）出于法律要求，没有（yǒu）委托方的许（xǔ）可（必要时包括受（shòu）审核（hé）方的许可），审核组成员不得将审核中得到的（de）信息（xī）或文件，以及终审核报告（gào），泄漏给任何第三方。

审核员应遵（zūn）循质量（liàng）保证程（chéng）序。

4.4 系统化的程序

环境审核应根据本章提供（gòng）的通用原（yuán）则（zé）和针对相应类（lèi）型环境审核的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施环境管理体（tǐ）系（xì）审核的指南。

为（wéi）了加强（qiáng）一（yī）致性（xìng）和可靠性（xìng），环境审核应根据一套确切规定并以文（wén）件（jiàn）支持的方（fāng）法和（hé）系统（tǒng）化程序予以（yǐ）实施。任何（hé）类型的环境审（shěn）核（hé），都（dōu）应采用一（yī）致（zhì）的方法与程序。除非出（chū）于审核中个别特性的特殊需要，方（fāng）可出（chū）现与其他类型审核程序的差别。

4.5 审核准则（zé），证据和发现

环境审核（hé）的一个早期的基本步（bù）骤是确定审核准则。首先，这些具有适当详尽程度的准则（zé）须取得（dé）审（shěn）核组长和委托方的共（gòng）同认（rèn）可，然后提交（jiāo）受审核（hé）方。

应收集、分析、说明（míng）并记录所需信息，为（wéi）审查和评（píng）价过（guò）程提（tí）供审核证（zhèng）据，以判定是否符合审核（hé）准（zhǔn）则。

审核（hé）证据（jù）的质量和（hé）数量应达到这样的水平。即由称职的（de）环境审核员参照同（tóng）一审（shěn）核准则，独立地对同（tóng）样的（de）审核证据进行评价，能取（qǔ）得（dé）相（xiàng）似的审核发现。

4.6 审（shěn）核发现与结论（lùn）的可靠性

对环境审（shěn）核过程的安排，应（yīng）做到使（shǐ）审核所发现（xiàn）与结论的可靠性达到委（wěi）托（tuō）方（fāng）和审核员所期望的可信程度。

由于环境审核在（zài）一（yī）定程度上要受到时间和资（zī）源的限制，审核中收集到的审核证据不可避免地只是可得信息的样本，因而所有类（lèi）型的（de）环境审核（hé）中都必然地具（jù）有（yǒu）不确（què）定性因素。对此（cǐ）应提（tí）请环境审核结果（guǒ）的所有（yǒu）使用者注意（yì）。

环境审核员在（zài）审核过程（chéng）中应考虑到（dào）所（suǒ）收集的审核（hé）证据（jù）的局限性，认识（shí）到（dào）审核（hé）发现（xiàn）和审核结论的不确定性（xìng），并在对审（shěn）核（hé）进行计划和（hé）实施时对这（zhè）些（xiē）因素予以考虑。

环境审核员应努力获取充足的审核证（zhèng）据，使（shǐ）可能（néng）影（yǐng）响任何审核结（jié）论的个（gè）别重要审核发现和次要审核发现的集合都能得到考虑。

4.7 审核报告

应以书面报告的（de）形式将审核发现（和）或其概要报送委（wěi）托（tuō）方。如无委托方的（de）特别禁止（zhǐ），受（shòu）审核方也应得到一份审核报告的副本。

审核报（bào）告中可包括（但不仅限（xiàn）于（yú））下列有（yǒu）关审核的信息：

(a) 受审核方和委托（tuō）方（fāng）的名称；

(b) 商定的审核目的（de）和（hé）范围；

(c) 商定的审核（hé）准则；

(d) 审核持续的时间和进（jìn）行审核的日期；

(e) 审（shěn）核组（zǔ）成员名单；

(f) 参与审（shěn）核的受审核（hé）方代表名（míng）单（dān）；

(g) 对报告内容保密性质的声（shēng）明；

(h) 审（shěn）核报（bào）告分发单（dān）位名单（dān）；

(i) 关于（yú）审核过（guò）程的简要说明，包括所遇到的障碍（ài）；

(j) 审核结论。

审（shěn）核报告中应（yīng）包含（hán）以上哪（nǎ）些内（nèi）容，还须增加何（hé）种内容，由审核组长与委托（tuō）方共同商定。

注：决定对审（shěn）核发现（xiàn）应采取的纠正措施通常是委托方或（huò）受（shòu）审核方的责任，但如与委（wěi）托（tuō）方有协议在先，审核（hé）员可就（jiù）此（cǐ）提出建议。

附录（lù）A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境（jìng）审（shěn）核（hé）指南 审核程序 环境（jìng）管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核（hé）指南 环境审（shěn）核员（yuán）资格要（yào）求 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义